Compliance Club：2023涉案企业合规20问白皮书会员免费优质

涉 案 企 业合规20问2023C O M P L I A N C E C L U BE D I T I O N

法治是最好的营商环境在当今复杂多变⼜充满挑战和变⾰的社会环境中，涉案企业合规已经成为企业和组织管理的重要⼀环。与此同时，监管机构对企业的合规要求也在不断提⾼，企业合规已经不再只是道德和社会责任的问题，而是⼀项关系到企业⽣存与发展的战略考量。因此，深⼊了解和掌握涉案企业合规的核⼼问题，对于保护企业的声誉、维护社会公正和法治体系的稳定，具有⾄关重要的意义。本⽩⽪书的⽬标是帮助您在理解涉案企业合规的核⼼的问题，以及理解和应对⾯临的挑战。通过回答20个核⼼问题，我们将探讨涉案企业合规的适⽤对象、类型、合规整改的条件、专项合规计划所涉领域、合规不起诉全流程等内容。我希望这些问题能够引发您的思考，并为您在刑事合规领域做出明智的决策提供帮助，帮助您建⽴⼀个强⼤而可持续的合规框架。涉案企业合规是⼀项永恒的课题，而我们将不断努⼒探索和分享最佳实践，以推动企业合规发展，促进公平、透明、可持续的商业环境。同时，我也感谢您的阅读和关注，您的⽀持是我们不断进步的动⼒。祝愿您在阅读《涉案企业合规20问》⽩⽪书的过程中获得有益的信息和启发，希望这份⽩⽪书成为您涉案企业合规旅程中的良好伴侣。 主编：杨坤 卷⾸语

主编杨坤北京市德鸿律师事务所 律师律师、企业合规师复合背景《合规北极星》主理⼈擅⻓领域：刑⺠交叉、公司业务、企业合规、企业刑事合规编委会编委会成员梅江⾃媒体法律⼈ 创始⼈《合规小⽩的锤炼计划》创始⼈ 小红书合规领域垂直赛道头部博主吴冰沁 联合创始⼈⾏业头部外企从事& ⼯作《法务合规任意⻔》主理⼈擅⻓领域：外企合规、反垄断、反不正当竞争刘卓欢⼴东君和政通律师事务所 律师 擅⻓领域：投融资并购重组、公司治理与商业模式合规、⾦融不良资产投资与处置

⼀个合规与社交相结合的组织，并致⼒打造陪伴 小伙伴深度社交、智识成⻓、⼼灵陪伴的社群。⽬前搭建了6个对 有⾜够和 的垂直社群，辐射全国各地，少量境外，社群共计2000余名。 强调以共创、赋能为⽬的。旨在将不同⾏业、不同领域的优秀 ⼈才聚集起来，通过“学⼈之⻓、补⼰之短”、碰撞⽕花。坚信⽤集体的⼒量帮助每个⼈成⻓，从而得到集体的成⻓。在 ，我们寻找的不是单纯的知识，而是认知、启发、⽆穷的可能性。 创始⼈： 保留对本⽩⽪书的所有权利。未经权利⼈书⾯许可，任何⼈不得以任何形式或通过任何⽅式复制或转载本⽩⽪书内容。如您欲进⼀步了解本⽩⽪书所涉及的内容，您可以通过下列联系⽅式联系我们。编著单位扫码添加好友 >>>>

启动涉案企业合规整改前需要知晓的内容：⼀、涉案企业合规案件的适⽤对象，是否只能是企业才能适⽤？个⼈可否适⽤？适⽤的对象为公司、企业等市场主体在⽣产经营活动中涉及的经济犯罪与职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪，也包括公司企业实际控制⼈、经营管理⼈员、关键技术⼈员等实施的与⽣产经营活动密切相关的犯罪案件。也就是说，能够适⽤涉案企业合规的情况，必须是与企业⽣产经营活动有关；同时，涉案企业合规制度的适⽤既可以是单位犯罪案件，也可以是个⼈犯罪案件。⼆、 涉案企业合规案件的企业范围有哪些？包括各类市场主体，主要是指企业以及与涉案企业相关联企业，国企⺠企、内资外资、⼤中小微企业等。三、涉案企业合规案件的类型有哪些？企业经济活动涉及的各种经济犯罪、职务犯罪，主要包括商业贿赂类犯罪、破坏⾦融管理秩序类犯罪、扰乱市场秩序类犯罪、⽣产责任类犯罪、危害税收征管类犯罪、环境资源保护类犯罪、危害信息⽹络案全类犯罪等。四、 涉案企业合规整改必须同时满⾜的三个条件：（⼀）涉案企业、个⼈认罪认罚;（⼆）涉案企业能够正常⽣产经营，承诺建⽴或完善企业合规制度，具备启动第三⽅机制的基本条件;（三）涉案企业⾃愿适⽤第三⽅机制。 | 01

五、对于具有下列情形之⼀的涉案企业合规犯罪案件，不适⽤企业合规试点以及第三⽅机制：（⼀）个⼈为进⾏违法犯罪活动而设⽴公司、企业的；（⼆）公司、企业设⽴后以实施犯罪为主要活动...